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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

客户开设资金账户时,应同时自行设置初始密码,该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随

便修改密码,如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ()

A.对

B.错

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第1题
客户开立资金账户时,应同时自行设置()。

A.交易权限

B.交易密码

C.资金密码

D.资金上限

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第2题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,以下说法正确的是()。I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
融资融券业务的推出使得我国金融市场有了做空的条件,同时融资融券的杠杆性也增大了金融机构的风
险。关于融资融券业务说法不正确的是()。

A.证券公司在向客户融资融券前,应当与其签订载人中国证监会规定的必备条款的融资融券合同

B.证券公司以自己名义在商业银行开设客户信用担保资金账户

C.证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立融券专用证券账户

D.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

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第4题
客户经营结算资金是指投资者为进行证券的买卖而事先存放在证券营业部开设的资金账户中
的资金。 ()

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第5题
基金托管人为基金份额持有人办理()业务。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立Ⅲ.依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜Ⅳ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
期货公司会员为客户开设账户的基本程序有()。

A.阅读“期货交易风险说明书”并签字确认

B.签署“期货经纪合同书”

C.申请交易编码并确认资金账号

D.申请开户

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第7题
基金托管人的职责包括()。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财
产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
通过第三方专用账户划转交易资金时,房地产经纪人员 正确的做法是()。

A.不得擅自划转客户交易结算资金

B.提醒买卖双方收付款账户须是本地账户,且具有转账功能

C.买方需要贷款的,客户自行咨询决定

D.提醒买卖双方进行交易资金监管,并告知资金监管的范围、基本流程和要求

E.可以房地产经纪机构的名义收取交易资金监管手续费用

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第9题
我国基金托管人应当履行的职责有()。

A.安全保管基金财产

B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

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第10题
机构投资者开设资金账户的办理程序为()。A.依法指定合法的代理人,并提供加盖机构公章、
机构投资者开设资金账户的办理程序为()。

A.依法指定合法的代理人,并提供加盖机构公章、法定代表人签字的授权委托书

B.提交机构投资者法人身份证明文件副本及其复印件,或加盖发证机关确认章的复印件、证券账户卡、代理人身份证明原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证明原件及复印件

C.填写开户申请表

D.设置密码

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第11题
下列有关存量房交易结算资金监管说法正确的是()

A.交易保证机构可以从事经纪业务

B.建立交易保证机构保证金制度,对保证金的数额做出具体规定

C.交易当事人可以通过合同约定,由双方自行决定交易资金支付方式

D.通过房地产经纪机构或交易保证机构在银行开设的客户交易结算资金专用存款账户

E.交易资金监管的期限为交易资金存人监管专用账户 起至房屋所有权证书颁发止

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