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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或发卡行报告。（)

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由开立账户的金融机构或发卡行报告。()

参考答案：错误

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第1题

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由()报告。

A.办理业务的金融机构

B.收单行

C.开立账户的金融机构或发卡行

D.都可以

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第2题

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收（)报告。

客户通过境外银行卡发生的大额交易，由收()报告。

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第3题

客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（)报告。

客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由()报告。

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第4题

客户通过在境内金融机构开立的账户或银行卡发生的大额交易，由收单行报告。（)

客户通过在境内金融机构开立的账户或银行卡发生的大额交易，由收单行报告。()

参考答案：错误

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第5题

客户使用境外银行卡在国内发生的大额交易，由()报告。

A.办理业务的金融机构

B.开立账户的金融机构

C.发卡银行

D.收单机构

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第6题

客户持本人在A银行贵州省分行X支行开立的账户，在B银行上海分行Y支行发生的大额交易，应由()报告。

A.A银行总行

B.A银行贵州省分行X支行

C.B银行总行

D.B银行上海分行Y支行

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第7题

各经营机构可向客户号开立行、账户开立行及交易发生行发起协查，以了解客户业务，合理评估客户洗钱风险等级。相关机构收到协查后应在（）个工作日（含协查当日)根据协查内容详细回复客户的交易背景、交易性质、交易目的、资金流向，与交易对手的关系等信息，如交易确实涉及重点可疑的还应通过OA邮件等形式提供相关贸易合同等材料。

A.1

B.3

C.5

D.及时

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第8题

客户交易结算资金第三方存管协议中资金台账，由投资者在（）开立并专门用于投资者的证券

买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。

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第9题

按照从业人员职业操守的规定，反洗钱准则的内容包括

A遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务

B积极配合监管人员的现场检查

C了解客户账户开立、资金调拨的用途

D及时按所在机构的要求报告大额交易和可疑交易

E对执法机关的要求尽量满足，对暂时不能解决的需求，应耐心说明情况

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第10题

A客户现年75岁，2014年第一次在B银行开立个人结算账户15个工作日后被划分为低风险客户。该客户

开户后，账户交易主要是退休金收入和日常零星生活支出，但2015年年初开始交易频率明显频繁、交易量明显增大，且至今该账户的大额、频繁交易仍在持续，于是B银行自2015年一直将上述交易作为可疑交易上报，还于今年作为重点可疑交易向当地人民银行报告;此外，该银行尚未采取其他措施。请问B银行的上述反洗钱工作是否存在问题？如有，请逐一说明。

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第11题

下列说法错误的是()

A.持证企业境外期货业务保证金帐户只限开立一个

B.持证企业境内期货外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握

C.每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

D.持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外期货经纪机构确认后报中国证监会备案点击收起答案

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