题目内容
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[主观题]
证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行
为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行
为？（）
A．不能受理全权委托
B．不得垫付资金
C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格
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证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。()
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
A．经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务
B．目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C．和发达国家一样，我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源
D．证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金
证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在()买卖证券的有关业务。
A．证券交易场所
B．证券公司
C．柜台
D．证券交易所
A.需要承担一定的证券买卖后所形成的盈利与损失
B.不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
C.不能受理全权委托而决定证券买卖
D.不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者证券买卖的损失作出承诺
