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核对是客户身份识别的完整流程中最关键的一个环节()

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第1题
证券期货业机构与客户建立业务关系时,客户身份识别的完整流程不包括()环节。

A.核对

B.调查

C.了解

D.留存

E.登记

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第2题
客户身份识别的基本流程包括()

A.了解

B.核对

C.登记

D.留存

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第3题
客户身份识别的必要环节是指()。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

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第4题
《晋商银行反洗钱客户身份识别实施细则》规定,客户身份识别的基本程序包括对客户身份信息及资料进行()基本程序。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

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第5题
证券期货业金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整,能够还原()

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户身份

D.客户身份识别的全部过程和结果

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第6题
在客户资料注册与维护步骤,确定提交后系统会自动调用“客户识别确认”流程,支持通过人脸识别的方式,辅助核实当前客户身份。客户识别确认流程的核实结果,不限制开户流程。()
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第7题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。A.证券公司不得为身份不明的客户

以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是()。

A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

B.证券公司不得为客户开立假名账户

C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户

D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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第8题
完整的客户身份识别流程包括哪些环节()。

A.核对

B.了解

C.登记

D.留存

E.销毁

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第9题
客户的职业不属于自然人客户身份识别的要素。()
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第10题
人脸识别系统可作为独立的客户身份识别的手段。()
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第11题
在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,无需开展受益所有人身份识别工作()
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