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[主观题]

35 ．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（) ，通过系统的预警触

35 ．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 () ，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A ．风险预警指标

B ．风险监控阀值

C ．敏感性指标

D ．风险测量阀值

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第1题

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（)，通过系统的预警触发装置自动

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

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第2题

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（)，通过系统的预警触发装置自

建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 ()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险监控阀值。

B．风险预测阀值

C．敏感性指标

D．风险预警指标

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第3题

证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

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第4题

为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

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第5题

证券公司自营业务的内部控制应包括()。Ⅰ.建立“防火墙”制度Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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第6题

证券公司证券自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题

关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是（）。

A.提高自营业务运作的透明度

B. 要建立有效的风险报告制度

C. 应建立完备的业绩考核激励制度

D. 应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

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第8题

证券公司自营业务的内部控制包括()。Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第9题

证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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