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[单选题]

证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循__原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。Ⅰ.自愿、Ⅱ.平等、Ⅲ.诚实信用、Ⅳ.公平()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 A.《证券公司监督管

证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.国务院相关条例

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第2题
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是()。

A.证券公司分支机构可以自行代销金融产品

B.证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突

C.证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托

D.从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格

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第3题
证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

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第4题
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

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第5题
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

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第6题
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列()事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
从事代销金融产品活动的人员,应当具有证券从业资格,并遵守证券从业人员的管理规定,但是基金销售人员可以不具有基金销售资格或基金从业资格。()

此题为判断题(对,错)。

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第8题
证券公司分支机构禁止擅自代销未经公司核准销售的金融产品。()
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第9题
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()。

A.由营业部负责代销产品资质审核

B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握

D.代销产品宣传中可以承诺收益

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第10题

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的产品尽职调查。()

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第11题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特

证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。

A.只能直接向委托人支付

B.可以由证券公司利用特定账户代收

C.可以由证券公司随意代收

D.与委托人现场交易

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