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[主观题]

证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条

件的其他投资者共同出资设立子公司。()

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第1题
证券公司申请设立子公司有两种形式:_是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、
治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于()亿元。

A.10

B.12

C.15

D.20

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第3题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.智力结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

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第4题
中国证监会对申请设立子公司的证券公司在()等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.智力结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

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第5题
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是,最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近l年净
资本不低于()亿元人民币。

A.8

B.10

C.12

D.15

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第6题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是().

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第7题
国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务,设立子公司进行直投业务的优势为(

国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务,设立子公司进行直投业务的优势为()。

A.实现券商母子公司之间的风险隔离

B.有效防止直投业务与其他券商业务间的利益冲突

C.有效防止券商的利益输送风险、内幕交易和道德风险使直投业务成为表外业务,减少表内业务风险

D.以上选项都正确

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第8题
下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是()。

A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元

B.最近12个月风险控制指标持续符合要求

C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求

D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应

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第9题
道路货物运输经营者设立子公司的,应当向设立地的道路运输管理机构申请经营许可。()
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第10题
对证券公司设立子公司的监管要求有()。

A.禁止同业竞争

B.要求建立风险隔离制度

C.禁止相互持股的情形

D.子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

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