题目内容
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[主观题]
证券公司申请设立子公司有两种形式:一是设立全资子公司;二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条
件的其他投资者共同出资设立子公司。()
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A.10
B.12
C.15
D.20
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应
国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务,设立子公司进行直投业务的优势为()。
A.实现券商母子公司之间的风险隔离
B.有效防止直投业务与其他券商业务间的利益冲突
C.有效防止券商的利益输送风险、内幕交易和道德风险使直投业务成为表外业务,减少表内业务风险
D.以上选项都正确
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应