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我国《证券法》规定,证券公司不得从事向客户提供融资或融券业务。()

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第1题
根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()A.公开发行的股票、公司债券,只能在证

根据《证券法》有关证券交易的规定,下列说法中正确的是:()

A.公开发行的股票、公司债券,只能在证券交易所挂牌交易

B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

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第2题
依据我国证券法,下列关于证券交易的行为叙述正确的有:( )。

A.证券交易实行场内交易,在场外从事的交易无效

B.禁止利用他人的账户从事证券交易

C.证券公司不得为交易主体融资融券

D.各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观

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第3题
根据《证券法》,下列说法正确的是?

A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,只能在证券交易所转让

B.证券在证券交易所挂牌交易,只能采用公开的集中竞价交易方式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间,不得持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票

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第4题
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司()。A

我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,发行人应当同证券公司签订协议,由证券公司()。

A.承销

B.代销

C.包销

D.自销

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第5题
我国《证券法》规定,证券公司()的规定倍数。 A.对外债权总额不得超过其净资产额B.对外

我国《证券法》规定,证券公司()的规定倍数。

A.对外债权总额不得超过其净资产额

B.对外负债总额不得低于其净资产额

C.对外负债总额不得超过其净资产额

D.对外负债总额可以不限于其净资产额

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第6题
我国《证券法》规定,证券公司()的规定倍数。A.对外债权总额不得超过其净资产额B.对外负债总额不

我国《证券法》规定,证券公司()的规定倍数。

A.对外债权总额不得超过其净资产额

B.对外负债总额不得低于其净资产额

C.对外负债总额不得超过其净资产额

D.对外负债总额可以不限于其净资产额

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第7题
按照我国《证券法》规定,以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是()。

A.证券登记结算机构从业人员

B.证券公司从业人员

C.上市公司高级管理人员

D.证券交易所从业人员

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第8题
《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或者股份有限公司,不得采取合伙人或者其他非法人组织形式。()此题为判断题(对,错)。
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第9题
(单项选择题)按照我国《证券法》的规定,下列论述不正确的是()。

A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元,应当由承销团承销

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

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第10题
证券公司,是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准丽成立的
专门经营证券及相关业务的金融机构。下列陈述不正确的是()。

A.经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务

B.目前,我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主

C.和发达国家一样,我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源

D.证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金

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第11题
关于信用交易,下列说法中,正确的是()。

A.信用交易中,投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借入的

B.信用交易包括保证金卖空和保证金买空

C.按新《证券法》规定,我国允许信用交易

D.在信用交易中,证券公司要向客户收取一定的担保物

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