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[单选题]

根据《证券法》规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，（)可以责令证券公司予以更换。

A.公安部

B.国务院证券监督管理机构

C.中国最高人民法院

D.中国人民银行

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第1题

根据《中华人民共和国证券法》规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员。（)

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第2题

《证券法》规定，证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报国务院证券监督管理机构（）

A.审核

B.备案

C.批准

D.核准

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第3题

根据新《证券法》，以下哪些行政事项应当经国务院证券监督管理机构核准？（)

A.证券公司变更证券业务范围

B.证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人

C.证券公司合并、分立、停业、解散、破产

D.证券公司任免董事、监事、高级管理人员

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第4题

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅱ．

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。

Ⅰ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ．有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ．完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ．三分之二的从业人员具有证券业从业资格

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第5题

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，并构成违反《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》规定违法情形的，中国证监会可以采取限制业务活动，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施，并按照相关法律法规的规定进行处罚（）

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第6题

下列关于设立证券公司条件的描述，正确的是()。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

D.有完善的风险管理和内部控制制度

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第7题

我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施