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[判断题]
中资商业银行申请投资设立、参股、收购境内法人金融机构的，权益性投资余额原则上不超过其净资产的50%（合并会计报表口径)。（)
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A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录
D.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
A.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
A.变更注册资本且调整股权结构
B.合并、分立、停业、解散或者破产
C.变更业务范围
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B.证券公司应当自领取营业执照之日起15 El内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C.证券公司在境外参股证券经营机构，毖须经证券监督管理机构批准
D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。
A．证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定
B．证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
C．证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
A．《指引》强调了合规风险管理三个方面的建设：建设强有力的合规文化、建立有效的合规风险管理体系、确保合规部门的独立性
B．《指引》对合规部门的职责与协作作了规定
C．《指引》出台后我国商业银行基本上都开始了法律与合规风险管理
D．《指引》适用于境内设立的中资商业银行、外资商业银行、中外合资商业银行和外国商业银行分行
证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 ()
A．正确
B．错误
境内金融机构作为中资商业银行法人机构的发起人，应当符合最近3个会计年度连续盈利的条件。()
