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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

《证券法》实施以后,证券监管机构从以下几个方面()来促进中国证券市场的规范发展。

A.完善上市公司治理结构

B.大力培育机构投资者

C.改革完善股票发行制度

D.规范扶持证券经营机构

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第1题
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。

A.监管权

B. 现场检察权

C. 检察权

D. 管理权

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第2题
根据《证券法》规定,证券公司的自营业务必须以()的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行。

A.证券业协会

B.证券监管机构

C.他人

D.自己

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第3题
新证券法对证券监管机构作出()新规定。

A.明确证监会的监管职责定位

B.丰富证监会的执法措施手段

C.对依法行政、廉洁执法提出更高要求

D.明确交易所的监管职责定位

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第4题
下列说法中错误的是( )。

A.证券监管是金融监管的重要组成部分

B.证券业监管活动中,实施主体是国家的证券主管机关,即中国证券监督管理委员会

C.公开原则是证券法的核心和灵魂

D.国家法律指的是由国务院发布或批准发布的调整证券发行和交易关系的法规

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第5题
规定,证券交易所如果不履行其监管职责,则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反
交易所章程、业务规则的行为时,国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《行政法》

D.《民法》

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第6题
证券交易所作为一线监管者,《证券法》授予证券交易所的监管权力包括()。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第7题
下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。A.根据需要,可以对出现

下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第8题
以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是:()

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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第9题
1998年以后,()的证券公司监管职责移交中国证监会,各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出
机构,证券交易所划归中国证监会管理,形成集中统一的证券公司监管体制。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.国务院

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第10题
《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了()。

A.证券发行

B.证券交易

C.证券监管

D.证券犯罪

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