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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

下列属于员工私自接受委托指导客户操作或私自带盘()

A.告诉客户投资顾问老师***给他的投资建议是继续持有

B.告诉客户把手上股票清仓跟着我们投顾团队做

C.告诉客户财经市场最新的资讯

答案
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B、告诉客户把手上股票清仓跟着我们投顾团队做

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第1题
网点客户经理不得违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易,或私自代客进行期货、外汇、贵金属、股权等投资。但可以帮助家人购买理财产品()
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第2题
下列哪些行为属于公司红线标准中的私自与同业合作项()

A.私自向委托人推荐未经公司认证合格的担保、保险、金融等服务机构

B.未经公司批准,出租同业公司的房源等

C.私自操作公司业务,如:私自为客户办理过户手续

D.协助客户提供虚假信息

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第3题
下列行为之一的,给予有关责任人员警告至撤职处分()

A.代替客户在投保人.被保险人等签字栏签名的

B.利用个人账户归集资金进行代客理财的

C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益的

D.销售签约保险.贵金属等产品手续费不入账,私自接受代理保险.贵金属等业务佣金,存在私单行为的

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第4题
下列哪些行为属于红线级别()

A.责任人因工作渎职,给公司造成严重声誉和经济损失的所有行为

B.管理失职的行为,包括但不仅限于(管理者所辖员工培训或传达不到位,直属下级对工作模糊不清的情况等)行为

C.泄露公寓和房间密码,协助客户在无公司员工陪同情况下进入公寓

D.允许他人利用本人账号信息登录公司系统, 假借他人名义进行业务操作、私自销售私藏房源、客源

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第5题
根据基层营运人员独立履职要求,各级营运人员必须坚决杜绝下列行为?()

A.利用职务便利谋取不当交易私利,接受他人利益输送

B.参与资金掮客,收受佣金回扣或组织民间借贷活动

C.私自查询客户信息或向他人泄露、提供、出售客户信息

D.委托无权人员代理行使职权,指使、暗示、授意下属越权、违规办理业务

E.严禁以满足客户要求为由放弃内控原则,违规办理柜面业务

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第6题
销售行为客户办理业务时可以“一手包办”或替客户保管密码、银行卡、存折和有价凭证等物品和资料,不得私自接受客户委托处理产品的有关交易。()
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第7题
销售人员是指商业银行面向客户从事理财产品()、()、()和()等相关活动的人员。

A.违规接受客户全权委托

B.私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

C.违规对客户做出盈亏承诺

D.与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第8题
当有未经许可的客户在营业厅内私自录像时,营业厅员工应立即上前婉言阻止,并告诉客户营业厅内不直接接受采访或录像,征得客户的理解与支持。()
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第9题
()是违规销售行为。

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。交易

B.诋毁其他机构的理财产品或销售人员

C.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等

D.以上行为都是

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第10题
下列行为属于“36条禁令”的违规行为的是()

A.综合柜员和支行长可以临柜办理业务

B.盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,复制指纹、严禁密码公开化

C.私自截留客户信用卡并使用

D.授意、指使、强令他人违规操作,或接受他人授意、指使、强令违规操作且不举报

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第11题
以下()是违规销售行为。
A、在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂

B、诋毁其他机构的理财产品或销售人员

C、违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易

D、以上行为都是

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