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[主观题]

关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。

关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。

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第1题
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。A.建立严格的授权管理制度,在授权范围

关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。

A.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

B.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度

C.制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施

D.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务

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第2题
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。A. 建立严格的授权管理制度,在授权范围

关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。

A. 建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

B. 建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度

C. 制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施

D. 对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务

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第3题
关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。A.建立完善投资授权制度,明确界定投资

关于加强对公司投资管理人员的管理,以下说法错误的是()。

A.建立完善投资授权制度,明确界定投资权限,防止投资管理人员越权从事投资活动,建立公平交易制度

B.制定公平交易规则,明确公平交易的原则及实施措施

C.对反向交易、交叉交易及其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测,及时分析并按规定履行报告义务

D.建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时准确地完成基金清算,确保基金资产的安全

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第4题
为加强对公司投资管理人员的管理,公司聘用投资管理人员不一定要签订聘用合同。()

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第5题
为了指导基金管理公司投资管理人员的执业行为,中国证监会发布了关于《基金管理公司投资
管理人员管理指导意见》的通知,对基金管理公司投资管理人员的范围、基本行为规范以及监督管理进行了规定。()

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第6题
投资并购业务领域包括()重点业务要求

A.严格落实国资委负面清单要求,符合公司核定业务定位,不得投资管理层级第五级及以下投资

B.加强对投资并购对象尽职调查

C.加强投资并购对象的可行性和操作性进行综合评价

D.严格履行三重一大决策程序,经国家电网公司审批后组织实施

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第7题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

A.规范期货公司运作

B.规范期货从业人员的执业行为

C.防范经营风险

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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第8题
根据《中国保险行业协会公约》规定,各会员公司应严格遵守( ),加强对保险从业人员的职业道德教育和专业知识培训。

A.《劳动法》

B.《保险法》

C.《保险代理人管理规定》

D.《保险公司高级管理人员任职资格管理规定》

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第9题
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客

关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
关于证券公司客户资产业务投资主办人,甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年,不能申请注册为投资主办人,乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检,丙说未通过年检会被注销资格,丁说投资主办人与公司解除劳动合同,公司需要在5日内向协会备案,说法正确的人是()。I.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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