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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

由于客户违约,不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为()。 A.市

由于客户违约,不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为()。

A.市场风险

B.交易风险

C.信用风险

D.管理风险

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第1题
客户信用风险主要是指由于客户违约,.不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 (

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第2题
客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()A.正确B.错

客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ()

A.正确

B.错误

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第3题
下列有关融资融券业务的风险叙述正确的有()。

A.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控,对单个客户融资融券规模过大、期限过长,而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性

B.市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性

C.客户信用风险主要是指由于客户违约,不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性

D.信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性

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第4题
信用风险主要指因客户信用原因导致未能及时偿还债务,从而给公司带来损失的风险。主要包括()。

A.由于财务或信用条件恶化,或出现其他可能会对其偿债能力造成实质性影响的情形

B.客户资金账户或证券账户被司法等有权机关冻结或强制执行的情形

C.由于市场流动性缺乏或待出售证券集中度过大导致未能在合理价位成交,且卖出金额可能无法覆盖负债金额

D.标的证券为未解禁的限售股或锁定股,导致违约处置的标的证券无法及时处置

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第5题
关于标准券折算率计算公式的确定,下列表述中正确的有()。

A.标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生

B.当融资方到期无法归还融人款项后,融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用

C.在计算标准券折算率过程中,为防止出现“倒挂”现象,相关参数取值越谨慎越好

D.“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动,导致债券市值小于其标准券金额的现象

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第6题
风险是指由于股票、债券、金融衍生品等证券价格变动而导致亏损或收益的不确定性。A.证券投资

风险是指由于股票、债券、金融衍生品等证券价格变动而导致亏损或收益的不确定性。

A.证券投资风险

B.利率风险

C.汇率风险

D.基准风险

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第7题
企业持有现金主要出于交易性、预防性和投机性三大需求。下列各项中,体现了预防性需求的是()。

A.为在证券价格下跌时买入证券而持有现金

B.为满足季节性库存的需求而持有现金

C.销售旺季为方便向客户提供商业信用而持有现金

D.为避免因客户违约导致的资金链意外断裂而持有现金

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第8题
传统债券工具由于绝大多数是固定收入证券,本身具有不可消除的()。

A.利率风险

B.违约风险

C.再投资风险

D.购买力风险

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第9题
企业持有现金,主要出于交易性、预防性和投机性三大需求,下列各项中体现了交易性需求的有()。

A.为满足季节性库存的需求而持有现金

B.为避免因客户违约导致的资金链意外断裂而持有现金

C.为提供更长的商业信用期而持有现金

D.为在证券价格下跌时买入证券而持有现金

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第10题
管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
或与客户发生纠纷等,可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 ()

A.正确

B.错误

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