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[单选题]

证券服务机构应当安善保存客户的相关信息和资料,其的保存期限不得少于()年。

A.20年

B.10年

C.2年

D.5年

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第1题
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,任何人不得()。

A.泄露

B.隐匿

C.伪造

D.篡改

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第2题
证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料,并且保存期限不得少于()年。

A.10年

B.20年

C.30年

D.40年

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第3题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第4题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()人操作、()人复核复核应当,留痕。

A.一;一

B.多;多

C.多;一

D.一;多

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第5题
证券公司将委托资产投资于以下()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户
和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

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第6题
禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人员、有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,但是可以暗示他人从事相关交易活动。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。(1分)A.明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准;
上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。(1分)

A.明确上市公司应当披露的信息,确定披露标准;未公开信息的传递、审核、披露流程;

信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;董事和董事会、监事和监事

会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

B.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;未公开信息的保密措施。内幕

信息知情人的范围和保密责任;财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;对外发布信息的申请、审核、发布流程;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

C.信息披露相关文件、资料的档案管理;涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度;未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施

D.上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会审议通过,报注册地证监局和证券交易所备案

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第8题
根据《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以()为基础

A. 安全保管基金财产

B. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D. 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

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第9题
证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失,应当与相关发行人、上市公司承担窿带赔偿责任。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
回溯日志、疑似客户的客户身份信息及交易记录、采取的后续控制措施等相关工作记录自生成之日起至少应当完整保存()年

A.三年

B.五年

C.十年

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第11题
证券公司将委托资产投资于()发行的证券,应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构,并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

A.本公司

B.资产托管机构

C.与本公司有关联方关系的公司

D.与资产托管机构有关联方关系的公司

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