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[主观题]

由于基金销售公司的专业性,在基金管理公司的产品代销中,它们从总体上占据了最大的市场份额。 ()

由于基金销售公司的专业性,在基金管理公司的产品代销中,它们从总体上占据了最大的市场份额。 ()

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第1题
关于专业审慎的职业道德规范,以下行为正确的是()。

A.某基金管理公问要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训,并作为人事考核的参考信息之一

B.某基金管理公司的新员工甲,已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格,鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验,公司聘任其为某重要业务部门负责人

C.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,为方便工作,在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格

D.某基金销售机构的员工甲,尚未获取基金从业资格,但是由于同事乙生病住院,便代替乙从事基金直传推介活动

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第2题
基金管理公司合规管理的基本原则不包括()。

A.独立性原则

B.成本收益原则

C.专业性原则

D.客观性原则

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第3题
对基金管理人的概念理解不正确的是()。

A.由依法设立的基金管理公司担任

B.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

C.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

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第4题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合理管理的()。

A.独立性原则

B.客观性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第5题
某基金公司刚成立,投资总监兼任督查长,违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

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第6题
对基金管理人的概念理解正确的是()。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

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第7题
基金销售人员在从事基金活动时,应以()利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

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第8题
对基金管理人的概念理解不正确的是()。 A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机

对基金管理人的概念理解不正确的是()。

A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

B.由依法设立的基金管理公司担任

C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有独立法人地位

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第9题
目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金销售机构

D.中国证券登记结算公司

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第10题
目前,在我国承担基金份额注册登记工作的主要有()。(1分)

A.基金管理公司

B.基金托管银行

C.基金销售机构

D.中国证券登记结算公司

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