衍生品事业部的主要业务有()。
A.首次公开发行股票
B.衍生品经纪业务
C.上市改制与辅导
D.国债、央行票据的发行
A.首次公开发行股票
B.衍生品经纪业务
C.上市改制与辅导
D.国债、央行票据的发行
下列关于场外衍生品的说法中错误的是()。
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
B.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
C.关于场外衍生品业务备案,备案机构应当于首次开展业务之日起1个月内报送相关材料,完成该项业务首次备案
D.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月10日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是()。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》
下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。①证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理②股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。③股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权④股票期权交易实行当日无负债结算制度
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①④
A.发行人住所的变更
B.原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.财务状况和经营成果的重大变化
A.发行人住所的变更
B.主要投入、产出物供求及价格的重大变化
C.主要业务发展目标的进展
D.重大会计政策的变动、会计师事务所的变动
A.因为利率的变动瞬息万变,很难找到从一而终的对冲工具化解利率风险
B.金融机构的资产与负债之间的期限错配是常态,只要有期限错配现象,就存在利率风险
C.表外业务或者衍生品交易收益占比越来越多,而这些产品都与利率水平高度相关
D.银行出现同业拆借的需求越来越旺盛,导致利率风险产生
【文件三】
类别:电话录音
来电人:张克林董事长兼总经理
接收人:周汇文人力资源部部长
日期:11月15 日
汇文:
公司一直计划将第一、二事业部转为公司下属的子公司。目前这两个事业部的财务已经开始独立核算,在生产和人员管理等方面的独立运营状况也满足了成立子公司的条件。但在成立子公司之前,我觉得首先要解决两个事业部业务重叠的问题,主要表现在系统外的化工行业,曾经出现过两个事业部同时投一个标的情况。如果不及时调整,将来成立子公司以后,这种情况可能还会出现,所以我认为成立子公司前应该对两个事业部的职能定位进行重新梳理,将第二事业部的化工业务合并到第一事业部。此事的涉及面较大,需要考虑的问题也比较多,你在人员配置方面多考虑一下,考虑好了和我谈谈你的想法。
文件三的处理列表
处理步骤列表:(请做出准确、详细的回答)