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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

法人金融机构应当建立组织健全、结构完整、职责明确的(),规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工,建立层次清晰、相互协调、有效配合的运行机制。

A.洗钱风险管理架构

B.反洗钱内控制度

C.反洗钱领导小组

D.反洗钱领导部门

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第1题
应对内部人控制的主要措施有()。

A.完善企业的法人治理结构

B.设置科学合理的组织结构

C.强化激励措施

D.健全重大事项的决策和执行程序

E.加强审计监督

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第2题
上市公司发行可转换公司债券,应当符合下列()要求。

A.应具备健全的法人治理结构

B.盈利能力应具有可持续性

C.财务状况良好

D.财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

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第3题
从“南方证券事件”案例的事件教训中我们可以了解到,一个完善的风险规避机制的第二个层面是,证券公
司构建一个高效、完整的风险管理系统。关于构建这个高效完整的风险管理系统,下列说法正确的是()。

A.需要构建具有明确的风险管理目标、职责分明的风险管理组织体系

B.需要构建包括市场风险辨识、测量、监控和报告等过程的市场风险管理功能体系,实现对市场风险有效管理

C.需要通过建立符合现代企业制度要求的法人治理结构,建立健全内部控制制度及有效的监督机制,实现对违规行为等操作风险的有效控

D.以上选项都正确

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第4题
在建立业务关系时,法人金融机构为不影响正常交易,可以在建立业务关系后完成对客户的身份核实,但应当建立相应的风险管理机制和程序,确保客户洗钱和恐怖融资风险可控。()
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第5题
机关、团体、企业事业单位和其他组织,应当建立(),依法健全()。

A.档案工作责任制

B.档案管理制度

C.归档制度

D.信息化工作制度

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第6题
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,以下说法正确的是()。

A.自然人银行账户频繁进行现金收付的,金融机构应当报告可疑

B.自然人银行账户一次性大额存取现金,金融机构应当报告可疑

C.自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的,金融机构应当报告可疑

D.自然人经常存入境外开立的旅行支票的,金融机构应当报告可疑

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第7题
农村合作金融机构要建立能够及时监测()变化的信息管理制度、组织架构,并推行与之配套的完整、清晰、有效的岗位职责制度。在此基础上,重点加强对企事业单位贷款客户经营信息的管理。

A.信用风险

B.信贷资产质量

C.财务指标

D.市场风险

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第8题
中国银监会规定,设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件,审慎性条件是指()。A.具有良

中国银监会规定,设立股份制商业银行法人机构应当符合审慎性条件,审慎性条件是指()。

A.具有良好的公司治理结构,具有健全的风险管理体系

B.能有效控制关联交易风险,发起人股东中应当包括合格的境外战略投资者

C.地方政府不向银行投资入股,不干预银行的日常经营

D.以上答案都正确

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第9题
进行战略投资的外国投资者必须具有的条件主要有()。

A.依法设立、经营的外国法人或其他组织

B.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范

C.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元

D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)

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第10题
基金管理公司应当建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构
,并应当符合以下哪些要求()。

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第11题
银行集团应当建立和健全并表管理的组织架构,建立清晰的报告路线和完善的信息管理系统,明确并表管理的职责、政策、程序和制度。()
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