题目内容
（请给出正确答案）
下列说法不正确的是()。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证
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有关证券分析师执业纪律说法中,不正确的是()。
A．证券分析师必须以真实姓名执业
B．证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理,在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险做不恰当的表述或做虚假承诺
D．证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务,证券分析师可以同时在两家或两家以上的机构执业
A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权，在研究和出版活动中不得有抄袭他人著作、论文或研究成果的行为
C．证券分析师最多在两家机构执业，不得以任何形式同时在三家或三家以上的机构执业
D．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与自身利益存在冲突，或客户利益与所在执业机构利益存在冲突，或自身利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明，必要时证券分析师或证券分析师所在执业机构须进行执业回避
下列说法正确的是（）。
A.证券分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议做出之日起不少于2年
B.证券分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖
C.证券分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位做出保证
D.证券分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待
关于证券分析师，下列说法错误的是
A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历
B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格
C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
D.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会登记为证券分析师
关于投资分析师执业行为操作规则，不正确的是（）。
A.应注意投资建议和操作的适宜性
B.分析和表述要合理、全面、准确
C.应该对信息披露的潜在风险负责
D.要妥善保存客户机密、资金以及证券
证券投资分析师一般都有其自律性组织。关于组织的性质，下列说法正确的是()。
A．专门组织的营利性团体
B．专门组织的非营利性团体
C．自发组织的营利性团体
D．自发组织的非营利性团体
A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等
B.项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名
C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告
D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目
有关投资分析师执业纪律,以下说法中,错误的是()。
A．投资分析师不应当做出有关服务项目、个人资格、执业证明、投资成绩等方面的不正确的表述
B．投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下,不能自行对客户的账户进行交易
C．投资分析师无须向客户或者潜在客户披露他们自身所持有的证券或者投资品种
D．如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所做出的成绩,向客户或者潜在客户推销业务时,必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性
