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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

客户申请使用自建系统,应填写提供以下哪些材料:(1)《账户信息表》、《操作员信息表》、《人员在职证明函》(2)《机构尽职调查表》、《产品尽职调查表》(3)《合规承诺函》、《关于账户不进行监管禁止的程序化交易的说明函》(4)《MAC地址白名单》

A.1,2,3

B.1,2,3,4

C.2,3,4

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第1题
客户当日办理等值1万美元以上的外币支取业务,需要提交()等资料。

A.本人有效身份证

B.用途证明材料

C.家庭成员信息表

D.家庭收入支出表

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第2题
填写退休人员基本信息表工作程序和内容的第一个步骤是()。A.填写信息表B.研读基本信息表C.填写汇

填写退休人员基本信息表工作程序和内容的第一个步骤是()。

A.填写信息表

B.研读基本信息表

C.填写汇总表

D.发放信息表

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第3题
()可以用于证明应聘者在应聘申请表中所提供信息的真实性。A.自传式调查表B.应聘人员履历表C.应

()可以用于证明应聘者在应聘申请表中所提供信息的真实性。

A.自传式调查表

B.应聘人员履历表

C.应聘者推荐表

D.加权应聘申请表

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第4题
客户申请使用自建系统,单个机构账户申请投资经理或交易员数量原则上应在()个以内(含)

A.1

B.3

C.5

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第5题
境内自然人申请开立一般证券账户,需提供的材料有()。

A.客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》

B.住宅证明

C.单位介绍信或街道证明

D.本人有效身份证明文件及复印件

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第6题
下列不属于收集客户个人信息方法的是:()。

A.A.填写联系表

B.B.与客户交谈

C.C.向第三人打听

D.D.使用数据调查表

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第7题
客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括()。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户;Ⅱ

客户向证券公司申请开展融资融券业务时,应提交的信息包括()。Ⅰ.已开立的普通资金账户和证券账户;Ⅱ.融资融券担保品证明;Ⅲ.客户具有支配权的资产证明;Ⅳ.客户身份证明文件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第8题
下列有关体格测量调查表说法正确的有()。

A.记录体格测量各项数据不得使用电子式的体格测量调查表

B.一个完整的调查表项目分为被测定人信息、测定项目、备查项目、计算机编码等

C.调查表设计完成后,要对调查表的方便、实用和结果一致性进行评估

D.表格要填写备查信息,包括记录人员姓名、工作日期等信息

E.纸质体格测量调查表填写过程出现笔误等错误,可用修正液涂抹覆盖错误处,然后重新填写正确信息或数据

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第9题
各银行业金融机构应遵循“了解你的客户”原则,严格落实相关法律制度要求,做好新建业务、重新识别等环节的客户身份识别工作。办理新开立账户业务时,应通过()、()、()、()等方式强化客户尽职调查,了解和掌握客户()、()、()以及账户实际控制人等信息,确保客户本人与证件的真实性和一致性,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。

A.联网核查系统

B.人员问询

C.客户回访

D.实地查访

E.身份信息

F.交易背景G.交易目的

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第10题
下列有关体格测量调查表的说法,正确的有()

A.记录体格测量各项数据不得使用电子式的体格测量调查表

B.一个完整的调查表项目分为被测定人信息、测定项目、备查项目、计算机编码等

C.调查表设计完成后,要对调查表的方便、实用和结果一致性进行评估

D.表格要填写备查信息,包括记录人员姓名、工作日期等信息

E.纸质体格测量调查表填写过程出现笔误等错误,可用修正液涂抹覆盖错误处,然后重新填写正确信息或数据

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