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[主观题]

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（)A．正确B．错误

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 ()

A．正确

B．错误

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第1题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。（）

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第2题

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。A. 同一家B. 相互独立的

同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由（）保荐机构承担。

A. 同一家

B. 相互独立的两家

C. 相互独立的三家

D. 任意数量的

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第3题

下列说法中，错误的是（)。A.同次发行的证券（股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B

下列说法中，错误的是()。

A.同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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第4题

个人申请保荐代表人资格时，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()等。

A.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

B.最近3年内担任《证券发行上市保荐业务管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明

C.保荐机构出具的推荐函

D.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字

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第5题

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（)提交发行保荐书。A

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交发行保荐书。

A．证券交易所

B．发行审核委员会

C．中国证券业协会

D．中国证监会

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第6题

证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向()申请保荐机构资格。

A.中国证监会

B.国务院

C.证券业协会

D.证券交易所

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第7题

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（）。 A．组织发

保荐机构提交发行保荐书后，应当配合中国证监会的审核，并承担下列工作（）。

A．组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B．按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C．指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D．指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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第8题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第9题

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题

在发行保荐书和上市保荐书中，保荐机构应当就（）事项作出承诺。

A.有充分理由确信发行人符合证券发行上市的相关规定

B.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料真实

C.有充分理由确信发行人表达意见的依据充分合理

D.保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责

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