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[判断题]

证券期货业机构应该对内部员工履行反洗钱义务情况和内部控制制度的执行效果进行考核和评价，发挥内部反洗钱激励和约束作用（）

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第1题

证券期货业机构要履行的反洗钱核心义务包括（)。

A.客户身份识别

B.协助司法机关开展调查

C.大额和可疑交易报送

D.客户身份资料和交易记录保存

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第2题

证券期货业机构在履行客户身份识别义务时，客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑行为（）

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第3题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度应凌驾于证券期货业机构经营管理等基本活动之上才能达到预期效果。（)

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第4题

证券期货业金融机构在履行客户身份识别义务时发现的可疑行为，应当向中国反洗钱监测分析中心报告，无需向中国人民银行当地分支机构报告。（）

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第5题

证券期货业机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估（）

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第6题

证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则（)。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第7题

下列关于证券期货业机构反洗钱内部控制的说法正确的是（)。

A.只有管理层需要对内部控制负有责任

B.内部控制应当与证券期货业机构的日常经营管理相独立

C.内部控制过程是不断发展的

D.内部控制能为证券期货业机构提供绝对保障

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第8题

反洗钱内部评估是指证券期货业机构对内部控制体系建设、实施和运行结果开展的以下活动（)。

A.调查

B.测试

C.分析

D.评估

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第9题

证券期货业机构不仅要保存客观的客户身份资料和交易记录，还应当保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料，以反映反洗钱工作的全貌。（)

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第10题

对反洗钱河查中已封存的文件、资料，证券期货业金融机构应强化保营措施，严禁任何人员擅自启用或改动，在何种情况下可正式解除封存。（)

A.证券期货业全融机构根据实际判断不需继续封存的

B.封存48小时后，未接到继续封存通知的

C.接到《解除封存通知书》后

D.《反洗钱调查封存清单》期满后

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第11题

证券期货业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中过得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密;非依调查机构要求，不得向任何单位和个人提供。（)

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