A.由于财务或信用条件恶化,或出现其他可能会对其偿债能力造成实质性影响的情形
B.客户资金账户或证券账户被司法等有权机关冻结或强制执行的情形
C.由于市场流动性缺乏或待出售证券集中度过大导致未能在合理价位成交,且卖出金额可能无法覆盖负债金额
D.标的证券为未解禁的限售股或锁定股,导致违约处置的标的证券无法及时处置
A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露
B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失
C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分
D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损
A.①②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②④
合伙人执行合伙事务时有不当行为
合伙人个人丧失偿债能力
合伙人因故意或重大过失给合伙企业造成损失
合伙人未履行出资义务
A.注册会计师不得承办不能胜任的业务
B.注册会计师执行业务时,应当保持应有的职业谨慎
C.注册会计师不得对未来事项的可实现程度做出保证
D.注册会计师不得以其职业身份对未审计或其他未鉴证事项发表意见
A.合规风险是指由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险
B.合规风险是指商业银行因没有遵循法律规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
C.合规风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险
D.合规风险是指因市场价格的不利变动而使银行表内和表外业务发生损失的风险
A.a、b或c
B.a、c或d
C.a、b、或d
D.a、b、c或d