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第1题
发行人申请首次公开发行股票，依法采取（)方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。A．承销B
发行人申请首次公开发行股票，依法采取()方式的，应当聘请具有保健资格的机构担任保荐人。
A．承销
B．主承销
C．委托
D．上市
第2题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有()
A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
D.负责本次发行的保荐代表人发生变更
第4题
发行人首次公开发行股票申请受理后至通过发审会期间，会导致中止审查的情形有()。Ⅰ、发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构
Ⅱ、发行人的保荐机构因再融资业务涉嫌违法违规，被中国证监会立案调查，尚未结案
Ⅲ、发行人更换签字保荐代表人
Ⅳ、发行人的保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动的监管措施，尚未解除
Ⅴ、发行人发行其他证券品种导致审核程序冲突
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
第7题
发行人申请首次在创业板公开发行股票，应符合（）。
A.依法设立且持续经营三年以上
B. 最近两年持续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元
C. 最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损
D. 发行后股本总额不少于3000万元
第8题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请（)担任保荐人。
A.国有银行
B.商业银行
C.证券公司
D.保险公司
第10题
创业板上市公司申请首次公开发行股票的，发行人的董事、监事和高级管理人员不得存在()情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的
B.最近5年内受到中国证监会行政处罚
C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的
D.最近1年内受到证券交易所公开谴责的
