题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况适用客户资金来暂时提

高自身的风险承受能力。（）

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据证监会的规定，证券经纪公司在不影响客户的情况下可以视情况…”相关的问题

第1题

证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列（)部分或者全部活动。

A.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

B.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

C.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

D.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

点击查看答案

第2题

某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（)。

A.监管谈话

B.责令改正

C.出具警示函

D.罚款

点击查看答案

第3题

根据证券法律制度的规定，对于申请在科创板公开发行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公开发行并上市的审核意见的是（）。

A.保荐人

B.证券交易所

C.证监会

D.证券业协会

点击查看答案

第4题

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（)的变更必须经证监会批准。

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

点击查看答案

第5题

证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备()。

A.经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

E.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

点击查看答案

第6题

根据证监会发布的《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的

条件有()。

A．报经证券交易所批准

B．报经证监会批准

C．经营证券经纪业务满3年即可

D．以上答案都正确

点击查看答案

第7题

证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买

卖证券。（）

点击查看答案

第8题

根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》（证监会计字13号），为首次公开发行证券的公司提供审计服务的签字注册会计师，在该公司上市后连续提供审计服务的期限，不得超过（）完整会计年度;签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务，不得超过（）年；上市公司应在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项

A.3个，5

B.2个，4

C.2个，5

D.3个，4

点击查看答案

第9题

根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或转让活动中，可以豁免向证监会申请核准的是（)。

A.股东累计已达195人的公司拟公开转让股份

B.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到195人

C.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到220人，但在1个月内降至195人

D.公司获得定向发行核准后第13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行

点击查看答案