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[主观题]

保荐机构应当对上海证券交易所上市公司募集资金管理事项进行持续督导,上市公司应当在募集资金到

账后()内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。

A.1周

B.2周

C.3周

D.4周

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第1题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后,保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告,并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ()此题为判断题(对,错)。
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第2题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确,上市公司应当在募集资金到账后与()签订募集资
金专户存储三方监管协议。 A.保荐机构 B.上海证券交易所 C.存放募集资金的商业银行 D.股东

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第3题
《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确规定上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机
构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。()

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第4题
中国证监会于2008年10月17日发布了(),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具
有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《首次公开发行股票并上市管理办法》

D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》

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第5题
在中小企业板块上市公司持续督导阶段,保荐机构应当对下列()事项发表独立意见。 A.

在中小企业板块上市公司持续督导阶段,保荐机构应当对下列()事项发表独立意见。

A.需要披露的募集资金使用情况

B.需要披露的关联交易

C.需要披露的担保

D.需要披露的委托理财

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第6题
上海证券交易所要求,上市公司或保荐机构应在持续督导期最后一年年度报告披露后的10个工作日内向
交易所报送保荐总结报告书。()

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第7题
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。

A.2

B.3

C.5

D.10

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第8题
下列说法中,错误的是()。A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担B

下列说法中,错误的是()。

A.同次发行的证券(股票类),其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担

B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见

C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整

D.证券(股票类)发行的主承销商只能由该保荐机构担任

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第9题
每个会计年度结束后,保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告。该核查报告应当包括的内容有()。

A.募集资金的存放、使用及专户余额情况

B.募集资金项目的进展情况,包括与募集资金投资计划进度的差异

C.闲置募集资金补充流动资金的情况和效果(如适用)

D.上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见

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第10题
保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()

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第11题
上海证券交易所规定,上市公司召开股东大会审议下列()事项的,应当向股东提供网络投票方式。

A.上市公司发行股票、可转换公司债券及中国证监会监督管理委员会认可的其他证券品种

B. 上市公司重大资产重组

C. 上市公司以超过当次募集资金金额15%以上的闲置募集资金暂时用于补充流动资金

D. 上市公司股权激励计划

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