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[多选题]

我国证券公司监管制度主要包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的经营风险控制制度

C.合规管理制度

D.客户交易结算资金第三方存管制度

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第1题
我国证券公司监管制度主要包括()。Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.分类监管制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

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第2题
我国对证券公司的监管内容主要包括()。

A.证券公司市场准⼊制度

B.经营风险防范制度

C.对从业⼈员的监管制度

D.建⽴市场退出制度

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第3题
我国证券公司监管制度包括以()为核心的经营风险控制制度。

A.净资产

B.利润率

C.净资本

D.总资产

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第4题
我国证券公司监管制度包括()。

A.业务许可制度

B.以净资本为核心的风险监控与预警制度

C.合规管理制度

D.风险控制制度

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第5题
中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向
监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
我国证券业的自律性监管机构主要包括()。

A.证券公司

B.基金管理公司

C.证券交易所

D.证券业协会

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第7题
《证券法》的主要修订内容包括()。

A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量

B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险

C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度

D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序

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第8题
在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证

在我国,根据证券公司向监管机构的报告制度,证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内,向证券监管机构报送年度报告。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题
《中华人民共和国电信条例》主要确立了我国电信业行政监管的8项重要制度,其中电信安全包括()个方面的内容。

A.两

B.三

C.四

D.五

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