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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某投资者对基金A的年度报告进行分析,以下分析方法错误的是()

A.通过基金收入来源结构的比较分析,深入了解基金具体投资状况

B.将基金持仓结构的变化与基准指数的变化进行对比分析,了解基金资产配置情况与能力

C.通过股票投资在各行业的分布情况,分析基金重点投资方向

D.通过股票持仓集中度分析、股本规模分析和持仓成长性分析,了解基金盈利能力和分红能力

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第1题
下列属于基金信息披露禁止行为的有()。

A.某基金经理因涉嫌老鼠仓被立案调查,该基金管理公司的高管人员决定不披露此消息

B.某基金管理人在非法规指定的披露报刊和网站外首先刊登了旗下某基金更换基金经理的信息

C.某基金将某报刊记者对其基金管理人的推荐文章披露在该基金2007年年度报告中

D.某基金的基金经理在2007年9月18日涉及诉讼,该基金管理人于2007年9月19日在基金临时报告中对此进行披露

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第2题
某中国内地个人投资者在中国内地和香港市场进行基金投资活动,取得的以下收入中不征收个人所得
税的是()

Ⅰ.买卖境内基金份额取得的价差收入

Ⅱ.申赎境内基金份额取得的差价收入

Ⅲ.从境内基金分配中取得的收入

IV.通过从香港基金分配取得的收益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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第3题
以下行为中一定会受到证券监管机构惩罚的是( )。

A.公司经理知道本公司将被收购,也告诉自己亲友,在消息尚未公开时,他们开始大量购买本公司股票

B.几个机构投资者商定以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响到证券交易价格和证券交易量

C.某上市公司本年度业绩不佳,但管理层修改了部分数据,提供给投资人一个漂亮的年度报告

D.小刘在市场调整期,连续高抛低吸买卖某一股票,赚了不少钱

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第4题
某投资者觉得股票市场风险较大,而债券投资的收益低、流动性也不足,都不适合他进行投资。那么,该投资者更适合使用以下投资工具中的()。

A.可转换债券

B.某股票指数基金

C.新股申购

D.货币市场基金

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第5题
某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()

A.证券交易所

B.基金销售机构

C.基金托管机构

D.基金管理人

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第6题
以下投资者中不符合专业投资者条件的是()

A.某人寿保险公司

B.某企业(最近1年净资产1000万元且以自有资金进行超5年的证券投资公司)

C.某慈善基金

D.某自然人(金融资产500万元且具有3年证券投资经验)

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第7题
为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,在年度报告的扉页应对()作出提示。

A.基金的财务指标

B.管理人和托管人的披露责任

C.管理人管理和运用基金资产的原则

D.投资风险提示

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第8题
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。

A.上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.上市基金前20名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

C.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

D.持有人户数、户均持有基金单位

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第9题
关于基金利润分配,以下说法中正确的是()

A.封闭式基金的利润分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%

B.开放式基金利润分配有两种分红方式,如投资者事先没有做出选择,默认为采取分红再投资方式,以减少分红对基金流动性的影响

C.基金进行利润分配后基金份额净值可以低于面值

D.基金利润分配会导致基金份额净值的下降,但不会影响到投资者的实际利益

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第10题
基金年度报告披露的持有人信息主要有()。

A.上市基金前5名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例

B.机构投资者、个人投资者持有的基金份额及占总份额的比例

C.持有人户数、户均持有基金份额

D.当期末基金管理公司的基金从业人员持有开放式基金时,公司所有基金从业人员投资基金的总量及占基金总份额的比例

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第11题
为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,在年度报告的扉页应对 ()作出提示。

A.管理人和托管人的披露责任

B.管理人管理和运用基金资产的原则

C.投资风险

D.注册会计师出具非标准无保留意见

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