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[主观题]

《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来

看，《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求包括()。①对投资进行分类评估和分类管理②对投资提供同质化服务③确立监管底线要求、自律组织规定产品目录指引④经营机构制定具体分级标准的层层把关、严格风险的产品分级机制

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第1题

《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场具有很重要的意义，从根本上体现了经营机构和投资者利益的辩证统一。下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.该管理办法要求经营机构必须对普通投资者进行分类管理，并按照普通投资者的分类与产品、服务的风险等级进行匹配Ⅱ.对于普通投资者与经营机构发生纠纷时，在举证责任的划分上，也实行了举证责任倒置，对于是否落实投资者适当性工作，由经营机构进行举证Ⅲ.该管理办法要求对投资者进行分类评估和分类管理，为经营机构提供标准化服务奠定了基础Ⅳ.该管理办法同时确立了监管底线要求、自律组织规定产品名录指引、经营机构制定具体分级标准的层层把关、严控风险的产品分级机制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

向投资者销售期货及其他衍生产品适用《证券期货投资者适当性管理办法》（）

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第3题

《证券期货投资者适当性管理办法》是资本市场投资者保护的原则、底线、母法（）

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第4题

《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券经营机构的适当性义务包括（)

A.投资者分类

B.产品分级

C.适当性匹配

D.风险提示

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第5题

证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》投资者分成以下几种类别（）

A.普通投资者

B.专业投资者

C.合格投资者

D.公众投资者

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第6题

中国期货业协会制定的《证券期货投资者适当性管理办法》自2017年7月1日起施行。（X）（）

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第7题

按《证券期货投资者适当性管理办法》规定，金融机构或金融机构的产品、QFII、社保基金等只能是专业投资者。（)

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第8题

《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分（)和（)。

A.专业投资者、普通投资者

B.个人投资者、机构投资者

C.专业投资者、个人投资者

D.机构投资者、普通投资者

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第9题

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（)。①向投资者

按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素，提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第10题

以下可以作为人民法院审理金融消费者权益保护纠纷案件参照适用的规则依据是：（)

A.证券期货投资者适当性管理办法

B.证券法

C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引

D.证券公司监督管理条例

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