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[主观题]

根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与

本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

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第1题
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定。基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

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第2题
根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与
本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

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第3题
根据法律、法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控
股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单。()

A.正确

B.错误

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第4题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料

D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

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第5题
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。 A.严格按照法律法规和基金契约规定的

基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。

A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务

B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开

C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章

D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露

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第6题
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露
基金上市交易公告书。()

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第7题
根据《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》,在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息来源的,要从()等方面认定“相关交易行为明显”。Ⅰ.时间吻合程度Ⅱ.交易背离程度Ⅲ.利益关联程度Ⅳ.投资收益情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
关于“诚实守信”职业道德规范对基金从业人员的要求,以下表述错误的是()

A.不得进行关联交易

B.不得从事内幕交易

C.不得操纵市场

D.不得欺诈客户

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第9题
禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括()。

A.不公平地对待社保基金账户的资产

B.用社保基金委托资产从事信用交易

C.运用社保基金投资于其他证券投资基金

D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资

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第10题
投资合规性风险不包括()。

A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库

B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为

D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动

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