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[主观题]
证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。（)
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A.集合、定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
B.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
C.同一人不得兼任资产管理部门和自营部门的负责人
D.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
A.以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求
B.同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
C.通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D.法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为
下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是()。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失
在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是()。
A．承销业务
B．购并业务
C．受托资产管理业务
D．基金管理业务
在证券公司的各类业务中，被称之为“财力和智力的高级结合”的核心业务是（）。
A．承销业务
B．购并业务
C．受托资产管理业务
D．基金管理业务
下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是()。Ⅰ.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明;Ⅱ.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金;Ⅲ.证券公司因管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失;Ⅳ.证券公司高级管理人员徇私舞弊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在开展受托资产管理业务中，证券公司作为()，与委托人签订受托投资管理合同。
A．持有人
B．监管人
C．经纪人
D．受托投资管理人
