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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

我国《证券法》规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,未经国务院证券监督管理机

构的审查批准,只能在场外经营证券业务。()

A.正确

B.错误

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第1题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅱ.

我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。

Ⅰ.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施

Ⅲ.完善的风险管理与内部控制制度

Ⅳ.三分之二的从业人员具有证券业从业资格

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

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第2题
我国《证券法》规定,设立证券公司,必须具备的条件之一为:主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3
年无重大违法违规记录,净资产不低于1亿元。()

A.正确

B.错误

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第3题
我国《证券法》规定,设立证券公司必须具备的条件包括()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

B.有合格的经营场所和业务设施

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

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第4题
我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。A.证监会B.国务院C.证券公司D.中央银行

我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由()决定。

A.证监会

B.国务院

C.证券公司

D.中央银行

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第5题
我国《证券法》规定,设立综合类证券公司,注册资本最低限额为人民币:

A.5000万元

B.1亿元

C.3亿元

D.5亿元

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第6题
我国《证券法》规定,设立综合类证券公司注册资本最低限额为人民币______;经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______。

A.4亿元;5000万元

B.5亿元;6000万元

C.6亿元;6000万元

D.5亿元;5000万元

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第7题
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。

A.有完善的风险管理与内部控制制度

B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元

C.有符合《证券法》规定的注册资本

D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

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第8题
关于证券公司的说法错误的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第9题
我国《证券法》规定了证券公司重要事项变更审批要求,当证券公司发生以下事项时,需要经证券监管部门批准()。

A.证券公司设立、收购或者撤销分支机构

B.变更业务范围或者注册资本

C.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

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第10题
请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(6)第3大题第40小题如何解答?

【题目描述】

第 140 题我国《证券法》第一百二十二条规定,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准,任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准,均不得导经营证券业务。 ()

【我提交的答案】: √

【参考答案与解析】:

正确答案: X

答案分析:

【我的疑问】(如下,请求专家帮助解答)

按书中所述此题确实是错的。

但是我要问的是证券公司由国务院证券监督管理机构审查批准,为何后面又由中国证监会进行审查,决定是否批准设立

。这是不是有点矛盾呢?请专家解释!

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