题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据（）规定，已发行的证券在证券交易所上市前，发行人应当在规定时间内申请办理证券的初始登记。

A. 中国证券业协会

B. 中国证监会

C. 中国证券登记结算公司

D. 公司所在地中国证监会派出机构

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第1题

已发行的证券在证券交易所上市后，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理

证券的初始登记。（）

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第2题

已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的（）。

A.初始登记

B.变更登记

C.退出登记

D.终止登记

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第3题

证券变更登记指（)。A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维

证券变更登记指()。

A、已发行的证券在证券交易所上市前，由中国结算公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

B、由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

C、证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

D、股票终止上市后，股票发行人或其代办机构到中国结算公司办理证券交易所市场的退出登记手续。

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第4题

（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维

护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A. 初始登记

B. 退出登记

C. 变更登记

D. 债券登记

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第5题

根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）

A、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告

B、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告

C、投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外

D、违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的十八个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

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第6题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联

网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部

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第7题

根据《证券发行与承销管理办法》的规定，()，投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

A.申购日之前（不含该日）

B.申购当日

C.申购日之前（含该日）

D.申购次日

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第8题

（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规

定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。

（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申

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第9题

根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有()。I通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五时，应当按照规定报告并予公告II投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一，应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告III投资者持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，应当进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后三日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外IV违反上市公司收购规则买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的三十六个月内，对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、II、III、IV

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第10题

根据《证券法》，下列关于证券交易的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券Ⅱ.公开发行的证券，可以在按照国务院规定设立的区域性股权市场转让Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式Ⅳ.依法发行的证券，《公司法》和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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