首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。

A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

B.基金管理公司的管理人员和业务人员

C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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第1题
依据《证券业从业人员执业行为准则》,下面属于证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的
从业人员特定禁止行为的是()。

A.接受他人委托从事证券投资

B.根据客户需求提供研究报告

C.根据客户需求提供咨询建议

D.根据客户需求提供信用评级

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第2题
根据证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。

A.隐匿

B.伪造

C.篡改

D.毁损

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第4题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。

A.勤勉尽责

B.保证最低收益

C.诚实守信

D.投资不受损失

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第5题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册

A.地方证监局

B.证券交易所

C.所在机构

D.中国证监会

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第6题
《证券业从业人员执业行为准则》要求,从业人员在执业过程中应当()。

A.维护客户和其他相关方的合法利益

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.维护行业声誉

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第7题
《证券业从业人员执业行为准则》中所称的“管理人员”包括()。

A.机构法定代表人

B.机构高级管理人员

C.机构部门负责人

D.分支机构负责人

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第8题
2009年5月19日中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务
顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()

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第9题
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金

D.沪深交易所

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