首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

()是股票承销中的禁止行为。

A.进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动

B.披露的信息有虚假及误导性陈述或重大遗漏

C.不正当竞争手段招揽承销业务

D.违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告

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第1题
是股票承销中的禁止行为。

A.不具备承销商主体资格

B.不正当招揽承销业务

C.不公开信息披露

D.内幕交易

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第2题
()是股票承销中的禁止行为。A.不具备承销商主体资格B.不正当招揽承销业务C.不公开信

()是股票承销中的禁止行为。

A.不具备承销商主体资格

B.不正当招揽承销业务

C.不公开信息披露

D.内幕交易

E.虚假承销行为

F.非法截留承销股票

G.以不正当手段诱使他人认购股票

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第3题
不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。

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第4题
根据我国现有关规定,下列()是基金投资的禁止行为。 A.基金资产用于抵押 B.资金资

产用于贷款 C.透支资金申购新股 D.故意与证券承销商一起维持承销股票的价格

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第5题
国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两个领
域的重合的是()。

国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两个领域的重合的是()。

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第6题
下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有()。

A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

B.违规向客户提供资金或有价证券

C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

D.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

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第7题
国外投资银行业的发展历史中,取消了禁止商业银行承销股票的规定,实现了商业银行两个领域的重合的
是()。

A.《证券法》

B.《格拉斯?斯蒂格尔法》

C.《金融服务现代化法案》

D.《麦克法顿法》

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第8题
股票承销业务中的不当行为证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投

股票承销业务中的不当行为

证券经营机构在承销过程中,可以提供一定限额的透支,以吸引投资者认购。

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第9题
证券发行与承销是指证券公司代理证券发行人发行证券,为企业在证券市场融资的行为。下列陈述不正确
的是()。

A.公司公开发行债券承销保荐的机构也可以是信托公司

B.股票承销中,可以根据增资方式的不同,分为首次公开发行(IPO)、增资募股和配股三种方式

C.证券承销关系着证券市场上证券的供给,是连接一级市场和二级市场的纽带

D.保荐承销,可以分为股票承销和债券承销两类

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