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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份转让的要求,错误的是()

A、任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五

B、所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让

C、离职后一年内,不得转让其所持有的本公司股份

D、公司章程可以对其转让所持有的公司股份作出其他限制性规定

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第1题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司职责之外从事业务的说法,正确的是()。

A.不得自营业务

B.不得为他人经营业务

C.不得与公司订立合同

D.不得利用职务便利为自己牟取属于上市公司的商业机会

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第2题
下列行为中,()是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为

A.上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为

B.上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为

C.上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为,包括(6个月内)先买入后卖出、先卖出后买入等

D.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

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第3题
下列人员中,()有权对上市公司的定期报告签署书面确认意见。

A.董事和高级管理人员

B.监事会主席

C.董事和监事

D.董事长

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第4题
下列()情形下上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份不得转让。

A.本公司股票上市交易之日起1年内

B.董事、监事和高级管理人员离职后半年内

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D.法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形

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第5题
上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的,中国证监会责令其整改,并依法予以处罚;涉嫌犯罪的,移送司法机关予以处理。()
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第6题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,关于保荐机构及发行人律师对发行人上市前公司治理方面衔接准备情况的核查,下列说法错误的是()

A.应重点核查发行人申报时提交的公司章程(草案)内容是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等相关规定

B.应重点核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合《北京证券交易所股票上市规则(试行)》等规则规定的任职要求

C.应重点核查在上市委员会审议之前,发行人独立董事的设置是否符合北交所上市公司独立董事的相关规定

D.无需核查发行人申报时的董事(独立董事除外)、监事、高级管理人员是否符合北交所上市公司董事兼任高级管理人员的人数比例、董事或高级管理人员的亲属不得担任监事的相关要求

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第7题
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列哪些情形下不得转让()

A.本公司股票上市交易之日起3年内

B.董事、监事和高级管理人员离职后1年内

C.董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的

D.每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份达到其所持本公司股份总数的25%之后

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第8题
甲公司是一家上市公司。关于该公司的独立董事制度,下列表述不正确的有()。

A.甲公司董事会成员中应当至少包括1/3的独立董事,独立董事连任不能超过9年

B.如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的,独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例

C.独立董事应当对公司董事、监事、高级管理人员的薪酬发表独立意见

D.独立董事由上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东提名,经公司股东大会选举决定

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第9题
根据有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。

A.公司董事的提名

B.公司监事的任免

C.公司高级管理人员的薪酬

D.公司内部管理机构的设置

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第10题
依据最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》,虚假陈述行为人包括的有()。

A.会计师事务所.律师事务所.资产评估机构等专业中介服务机构及其直接责任人

B.发起人.控股股东等实际控制人.发行人或者上市公司及其董事.监事.高级管理人员

C.保荐机构.证券承销商及其董事.监事.高级管理人员

D.保荐机构.证券承销商的一般工作人员

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第11题
根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,下列关于提高上市公司治理水平的说法,错误的是()。

A.完善公司治理制度规则,明确控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的职责界限和法律责任

B.控股股东、实际控制人要履行诚信义务,维护上市公司独立性,切实保障上市公司和投资者的合法权益

C.建立监事会与投资者的良好沟通机制,健全机构投资者参与公司治理的渠道和方式

D.开展公司治理专项行动,通过公司自查、现场检查、督促整改,切实提高公司治理水平

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