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[单选题]

根据《证券法》规定，证券公司（)对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.可以

B.不得

C.允许

D.应当

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第1题

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：（)A．公开发行的股票、公司债券，只能在证

根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()

A．公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易

B．证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式

C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

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第2题

根据证券法的规定，下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务？

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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第3题

根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第4题

目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，()管理。

A.以每个客户的名义单独立户

B.采取银证转账的方式

C.投资金额大小分类设置账户

D.实名制

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第5题

除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外，对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同，人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定，认定为()。

A.无效

B.虚假

C.欺骗

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第6题

某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是()

A.合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

B.合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

C.不合法，因该行为属于操纵市场的行为

D.不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

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第7题

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。 A．综合 B．混合C．分业 D．分类

根据《证券法》的规定，我国对证券公司实行（）管理。

A．综合

B．混合

C．分业

D．分类

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第8题

我国《证券法》第139条规定：“证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独

立户管理。”（）

A.对

B.错

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第9题

根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ()此题为判断题(对，错)。

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第10题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()罚款。

A.五万元以上二十万元以下

B.三万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元从下

D.五万元以上三十万元以下

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