题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（）进行分析确定。 Ⅰ.理财具体目标 Ⅱ.产品市场情况

Ⅲ.主要财务问题 Ⅳ.理财需求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括（）。

A.客户资产管理服务

B.证券投资咨询服务

C.代客理财服务

D.理财顾问服务

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第2题

证券公司向客户提供证券投资顾问服务时应告知客户的基本信息中，应通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公示的信息有（）。

A.证券投资咨询业务资格

B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

C.投资决策由客户作出．投资风险由客户承担

D.投诉电话

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第3题

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？（) Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？() Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约 Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（)。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客

关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（)。

A.《证券公司监督管理条例》第五十八条

B.《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条

C.《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条

D.《证券法》第一百四十五条

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第6题

从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得（）。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得（）。上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工

A.证券投资顾问执业资格；证券投资顾问执业资格

B.证券从业资格；证券投资顾问执业资格

C.证券投资顾问执业资格；证券分析师执业资格

D.证券从业资格；证券分析师执业资格

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第7题

代客理财的证券从业人员，在（）情况下会被客户投诉

A.投资获益时

B.投资亏损时

C.以上皆是

D.以上皆不是

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第8题

分支机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议；投资顾问应通过公司或分支机构指定短信平台、书面建议、电话等方式为签约客户提供咨询建议及相关资讯内容；对于证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节应做好留痕管理，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年（）

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第9题

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是（)。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限，客户资产规模收取投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式

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第10题

从事证券投资顾问业务应遵循的基本原则是（）。

A.守法合规

B.诚实信用

C.客观、公平、审慎原则