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[判断题]

国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理。()

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第1题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算,进行监督管理

C.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

D.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施

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第2题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行的职责说法正确的是()

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法进行审批、核准、注册,办理备案

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理

C.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理

D.依法制定证券行业业务规范,组织从业人员的业务培训

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第3题
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,它的主要职责是()。

A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

B.负责监督有关法律法规的执行

C.负责保护投资者的合法权益

D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管。维持公平而有序的证券市场

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第4题
()依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国证监会派出机构

C.国务院

D.中国证券业协会

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第5题
我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括()。

A.国务院证券监督管理机构及其派出机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券投资者保护基金公司

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第6题
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构,按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集
中、统一监管。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
《证券公司监督管理条例》有关证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面的规定有()。

A.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人

B.已经聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人的,有关聘任、选任的决议、决定无效

C.任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其实施证券市场禁入

D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的,证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告

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第8题
关于证券公司的说法正确的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第9题
关于证券公司,下列描述正确的有()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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第10题
关于证券公司描述正确的是()。 A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构

关于证券公司描述正确的是()。

A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者,也是证券市场重要的机构投资者

C.在我国,证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构,必须经证券监督管理机构批准

D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

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