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[主观题]

下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易B.甲

下列属于利用未公开信息交易行为的一项是()。A.上市公司董事长利用公司资产重组信息进行交易

B.甲某和乙某以事先约定的时间和价格对敲交易

C.甲某操纵多个股票账户抬高证券价格

D.基金管理人建议他人先于其管理的基金买入证券

下列选项中,属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。A.将自营账户借给他人使用

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

基金管理人的职责包括()。Ⅰ.承诺保证收益;Ⅱ.按照程序披露信息;Ⅲ.为基金份额持有人分配收益;Ⅳ.对基金资产进行管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有()。Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为;Ⅱ.不直接从事经营管理;Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时间短、不了解情况A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料并存档备查,其中承销过程中的相关资料包括但不限于()。Ⅰ.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料,投资价值研究报告、路演记录、路演录音等;Ⅱ.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息(包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码及身份证明文件等);Ⅲ.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件;Ⅳ.信息披露文件与申报备案文件A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告。Ⅰ.3%;Ⅱ.5%;Ⅲ.3日;Ⅳ.5日A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

金融机构对投资者适当性管理通常采用的方法有()。Ⅰ.保证最低收益;Ⅱ.产品风险评估;Ⅲ.充分披露;Ⅳ.客户调查问卷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
根据《证券法》,下列属于操纵证券市场行为的是()

A.某上市公司分配股利、增资的计划,投资者尚未得知,甲某作为该上市公司的高级管理人员,知晓该信息后,建议其岳父买卖该上市公司股票

B.乙某利用因职务便利获取的未公开信息,以获利为目的,大量交易该未公开信息所涉股票

C.丙某以减持股票获利为目的,通过集中资金优势、持股优势连续交易,影响股票交易价格和交易量

D.丁某作为上市公司董事,在卖出本公司股票一个月后又买入

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第2题
下列属于利用未公开信息交易罪主体的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.期货交易所从业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是 ()。

A.证券公司的从业人员

B.保险公司的从业人员

C.期货经纪公司的从业人员

D.基金管理公司的从业人员

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第4题
陈某不定期地在工作时间通过电子邮件将其管理基金的投资计划告知李某,建议李某先行建仓。关于这行为,以下表达正确的是()。

A.属于利用未公开信息交易的行为

B.属于泄露内幕信息的行为

C.是否属于违规行为,取决于李某是否实际采纳了陈某的建议

D.属于与李某共同操纵市场的行为

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第5题
依据新《证券法》,以下哪些是禁止交易行为()。

A.利用未公开信息交易

B.内幕交易

C.操纵市场

D.违反规定转让证券

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第6题
()年,首例“证券投资基金业从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

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第7题
下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。

A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的

B.证券交易成交额累计在50万元以上的

C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的

D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

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第8题
依《刑法》第180条第4款之规定,证券从业人员利用未公开信息从事相关交易活动,情节严重的,依照第1款的规定处罚;该条第1款规定了“情节严重”和“情节特别严重”两个量刑档次。在审理史某利用未公开信息交易一案时,法院认为,尽管第4款中只有“情节严重”的表述,但仍应将其理解为包含“情节严重”和“情节特别严重”两个量刑档次,并认为史某的行为属“情节特别严重”。其理由是《刑法》其他条款中仅有“情节严重”的规定时,相关司法解释仍规定按照“情节严重”、“情节特别严重”两档量刑。对此,下列哪些说法是正确的?

A.第4款中表达的是准用性规则

B.法院运用了体系解释方法

C.第4款的规定可以避免法条重复表述

D.法院的解释将焦点集中在语言上,并未考虑解释的结果是否公正

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第9题
甲银行某分行授信审批部副总经理胡某参加某上市公司贷款审贷会知悉内幕消息后,使用本人及亲属账户买入股票并获利,且证券交易成交额累计在五十万元以上。胡某行为构成利用未公开信息交易罪,应予立案追诉()
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第10题
2012年2月至2019年10月间,李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理,利用其决策、交易等方面信息的职务便利,使用其实际控制的“左某”证券账户,先后买入金额共计人民币8067万余元(以下币种均为人民币),卖出金额共计3814万余元,李某的行为()。

A.不构成犯罪

B.构成泄露内幕信息罪

C.构成利用未公开信息交易罪

D.构成内幕交易罪

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