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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

充分评估下述客户风险状况的基础上,对以下()客户可以采取简化措施,将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第1题
义务机构在充分评估下述以下哪种类型非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人?()

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

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第2题
各分支机构在充分评估下述哪些机构客户风险状况的基础上,可以将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人()

A.个体工商户

B.不具备法人资格的专业服务机构

C.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

D.基金公司

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第3题
义务机构在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以将()法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

C.受政府控制的企事业单位

D.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

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第4题
金融机构在充分评估以下()非自然人客户风险状况基础上,可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。

A.个体工商户

B.个人独资企业

C.经营农林牧渔产业的非公司制农民专业合作组织

D.合伙企业

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第5题
在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上,可以简化识别受益所有人,并将法定代表人或实际控制人视同为受益所有人的是:()

A.各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队、参照公务员法管理的事业单位

B.政府间国际组织、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织

C.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构

D.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

E.对于受政府控制的企事业单位

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第6题
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构,在充分评估单位客户风险状况基础上,可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人。()
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第7题
义务机构在充分评估个人独资企业的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。()
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第8题
义务机构在充分评估参照公务员法管理的事业单位的风险状况基础上,可以将其负责人视同为受益所有人。()
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第9题
个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构,在充分评估风险状况基础上,可以将法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人()
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第10题
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类,是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况,为每一名客户划分风险等级,在持续尽职调查的基础上进行动态调整,并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。()此题为判断题(对,错)。
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第11题
新版《反洗钱管理办法》第四十八条规定:外国政要类名单、红通以外的司法类名单、高风险国家和地区名单为Ⅱ级管控名单。对于命中Ⅱ级管控名单的客户,在充分评估客户洗钱风险情况的前提下,可在后台实施监控的基础上,对客户采取差异化的限制措施。对客户限制措施的调整需经本级公司反洗钱领导小组审批()
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