首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下面属于欺诈客户行为的是()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第1题
下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:()

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任

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第2题
下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.挪用客户账户

下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。

Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

Ⅱ.挪用客户账户上的资金

Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅣ

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第3题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。 I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间

下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

Ⅲ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

IV 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

A.I II

B.Ⅲ IV

C.II Ⅲ IV

D.I II Ⅲ IV

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第4题
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券

D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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第5题
属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理

属于欺诈客户的行为包括()①证券经营机构将自营业务与代理业务混合操作;②证券经营机构违背代理人的指令为其买卖证券;③证券经营机构不按国家有关法规和证券交易所有关规则处理证券买卖委托;④证券经营机构不在规定时间内向被代理人出示证券买卖书面确认书;⑤证券登记、清算机构不按国家有关法规和本机构相关规则办理清算、交割、过户、登记手续

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.③④

D.③④⑤

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第6题
下列不构成欺诈客户的行为的是()

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

C.挪用客户所委托买卖的证券

D.为客户投资提供咨询,但因市场变化导致亏损

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第7题
一方以胁迫、欺诈的手段,使对方在违背真实意思情况下所为的民事行为属于() A.有效行为

一方以胁迫、欺诈的手段,使对方在违背真实意思情况下所为的民事行为属于()

A.有效行为 B.无效行为 C.效力待定的民事行为 D.可撤销的民事行为

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第8题
一方以胁迫、欺诈的手段,使对方在违背真实意思情况下所为的民事行为属于()。

A.有效行为

B.无效行为

C.效力待定的民事行为

D.可撤销的民事行为

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第9题
证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A.违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖

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