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更多“符合合规性要求的认证档案是各岗位人员工作的真实记录，而不是靠…”相关的问题
第2题
根据《机动车辆保险理赔管理指引》,公司车险理赔管理及服务应遵循以下原则()。
A.强化省公司集中统一的管理、控制和监督;
B.逐步实现全过程流程化、信息化、规范化、标准化、一致性的理赔管理服务模式;
C.建立健全符合合规管理及风险防范控制措施的理赔管理、风险控制、客户服务信息管理系统;
D.确保各级理赔机构人员合理分工、职责明确、责任清晰、监督到位、考核落实。
第5题
在下列经纪业务活动中，哪些行为符合合规诚信原则（)
A.泄露客户资料
B.为迎合客户要求，无投顾资格展业
C.代客理财
D.因同一客户开立的资金账户和证券账户姓名或名称不一致而拒绝予以开户
第7题
关于员工招聘，说法错误的是（）
A.公司本级员工（领导班子成员除外）以及各子公司总经理助理以上职级岗位的员工招聘工作由浙商食品负责，其他人员的招聘工作由各子公司负责
B.各子公司拟录用人员按管理权限审批通过后，还需报公司审核，由公司人力资源部提报省交通集团审核同意后方可办理入职手续
C.省交通集团下达录用审批的批复前，新员工可以提前报道并签订劳动合同
D.对于公司本级主管、各子公司中层以上人员或其他认为有必要的人员，招聘主管部门应开展背景调查；应聘人员为中共党员的，公司党群工作部或各子公司党支部还需开展党员档案审查
第9题
以下哪项不符合合规销售代销范畴？（)
A.客户现场购买基金并确认业务办理凭证
B.公示《上海浦东发展银行代销个人理财业务风险提示》
C.销售人员为理财经理，录音录像人员为大堂经理
D.在理财销售专区办理代销保险业务
