A.对不同分类的基金进行合并评价
B.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
C.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括()。
A.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.18个月
自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A.3
B.6
C.12
D.18
A.证券监管机构工作人互.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚
B.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚
C.基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的处罚,出具公开披露基金信息专业机构违法的处罚
D.擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚
下列选项中,不正确的是()。
A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司
B.证券公司从事融资融券业务,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信息
D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构
A.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B. 具有不少于20名注册资产评估师
C. 净资产不少于500万元人民币
D. 按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
自有关证券公开发行之日起()个月内调离的证券投资咨询执业人员,不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告,也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。
A.3
B.6
C.12
D.18