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[主观题]

在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。A.证券业协会 B.证券登记结

在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。

A.证券业协会

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

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第1题
在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是()。

A.证券登记结算公司

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国证监会

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第2题
2010年4月16日,中国金融期货交易所正式推出沪深300股指期货合约,这标志我国金融期贷市场建设
进入了一个全新的发展时期。再回首,股指期货在我国已经过了多年的研究酝酿和4年的扎实筹备。2006年2月,中国证监会成立了"金融期货筹备领导小组",开始推进股指期货上市的准备工作。同年9月,经国务院同意,中国证监会批准成立了中国金融期货交易所,股指期货进入实质性筹备阶段。三年多来,按照"高标准、稳起步"的要求,中国证监会有关部门和中国金融期货交易所充分吸收了我国商品期贷市场的经验教训,广泛借鉴了境外股指期贷市场的成熟经验,在合约规则设计、技术系统建设、仿真交易演练、应急预案准备、跨市场监管机制安排等方面做了大量艰苦细致的工作,特别是针对国际金融危机的经验教训,进一步完善了股指期货的规则体系。2010年1月8日,中国证监会宣布,国务院原则同意推出股指期货交易。此后,中国证监会、中金所和市场有关各方在前期工作的基础上,完成了主要制度规则的制定和发布实施工作,全面推进了客户开户、人员培训、技术保障等工作,持续加强投资者教育和新闻宣传工作,圆满完成了股指期货上市的各项准备工作。

沪深300指数期货的合约面值为沪深300指数期货报价点位乘以合约乘数,合约乘数是指每个指数点对应的人民币金额,目前设计合约乘数为300元/点。交易所对沪深300指数期货收取的保证金水平为合约面值的12%,交易所根据市场风险情况有权进行必要的调整。沪深300股指期货的合约月份有四个,即当月、下月及随后的两个季月,并将每月第三周的周五确定为合约当月最后交易日。根据所学知识,结合以上资料,请回答以下问题:

(1)什么是股票指数期货?

(2)股票指数套期保值的原则?

(3)简述金融期货市场的功能。

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第3题
《上海期货交易所风险控制管理办法》规定,在某一期货合约的交易过程中,当出现下列哪些情况时,交易所可以根据市场风险调整其交易保证金水平?()

A.持仓量达到一定的水平时

B.临近交割期时

C.连续出现涨跌停板时

D.连续数个交易日的累计涨跌幅达到一定水平时

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第4题
上交所可以根据市场发展情况,调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。()

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第5题
关于基金公司投资交易流程,以下表述错误的是()

A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

B.交易系统或相关负责人审核投资指令(价格,数量)的合法合规性,违规指令将被拦截

C.投资部在投资组合构建及执行过程中,无需对投资组合的潜在风险进行充分评估并制定风险预案

D.基金公司投资交易包括形成投资策略,构建投资组合,执行交易指令,绩效评估与组合调整,风险控制等环节

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第6题
注册资产评估师使用市场法时应当注意下列()事项。

A.拟定具有合理比较基础的类似的无形资产

B.收集类似的无形资产交易的市场信息和被评估无形资产以往的交易信息

C.依据的价格信息具有代表性,且在评估基准日是有效的

D.根据宏观经济、行业和无形资产情况的变化,考虑时间因素,对被评估无形资产以往交易信息进行必要调整

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第7题
关于商品交易所的下列说法哪些正确()

A.商品交易所属于有组织形式的市场,是进行大宗批发交易的场所

B.商品交易所的交易对象往往具有同质性

C.商品交易所内根据样品或品级进行交易,没有实物商品

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第8题
2009年10月,在我国某个行业协会召开的会议上,与会主要厂商在协会的倡导下对产品价格进行安排,约定相关产品的最低销售价格,但并未签订正式协议。会后,该行业主要厂商根据会议精神调整了产品价格。下列各项中,正确的是()。

A.由于厂商之间并无正式的协议,因此,相关厂商的行为不构成垄断协议

B.依据《反垄断法》,该行业协会应当承担法律责任,可由执法机构对其处以50万元以下的罚款

C.行业协会有权在会议上倡导、组织厂商进行价格自律或者根据市场变化统一调整产品价格

D.根据我国《反垄断法》的有关规定,行业协会行为不受该法的约束,而应适用其他法律

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第9题
关于股权转让,下列说法正确的是()。

A.作为减少上市公司经营负担、改变上市公司经营方向的有力措施,经常被加以使用

B.在我国股权转让主要是指上市公司的大宗股权转让

C.是我国上市公司资产重组当中使用最广泛的一种重组方式

D.包括股权有偿转让、二级市场收购、行政无偿划拨和通过收购控股股东等形式

E.是指上市公司将企业所拥有股权出售的行为

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第10题
下列符合我国涨跌停板制度相关规定的是()。

A.新上市的期货品种和期货合约,其涨跌停板幅度一般为合约规定涨跌停板幅度的2~3倍

B.在某一期货合约的交易过程中,当合约价格同方向连续涨跌停板、遇国家法定长假,或交易所认为市场风险明显变化时,交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度

C.对同时适用交易所规定的两种或两种以上涨跌停板情形的,其涨跌停板按照规定涨跌停板中的最高值确定

D.在某合约连续出现涨跌停板单边无连续报价时,实行强制减仓

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