首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资

料和数据,保存期限不得少于()年。

A.10

B.15

C.20

D.30

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的…”相关的问题
第1题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于()
年。

A.10

B.15

C.20

D.25

点击查看答案
第2题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资
料和数据,保存期限不得少于()年。 A.1 B.10 C.11 D.20

点击查看答案
第3题
证券公司开展集合资产管理业务,根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,内部控制制度的内容有()。

A.对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度,即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C.严格执行相关会计制度的要求,为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工,并建立健全档案管理制度,妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

点击查看答案
第4题
烟草专卖行政主管部门应当建立健全行政处罚案件档案管理制度,依法及时制作、收集、整理并妥善保
存有关涉案材料。()

点击查看答案
第5题
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

点击查看答案
第6题
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销
售业务有关的其他资料不少于()年。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关的其他资

点击查看答案
第7题
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务有关
的其他资料不少于()年。

A.10

B.15

C.20

D.30

点击查看答案
第8题
基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存()年

A.15;15

B.5;5

C.20;20

D.10;10

点击查看答案
第9题
各银行保险机构要建立健全(),并妥善保管有关工作档案

A.消费投诉登记台账

B.档案管理制度

C.登记制度

点击查看答案
第10题
证券公司应当建立健全()管理制度。

A.客户回访制度

B.客户投诉和纠纷处理机制

C.责任追究制度

D.报送证券经纪人管理年度报告

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改