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证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市股份公司提供股份转让服务。()

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第1题
代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为()提供的股份转让服务业务。

A.境内上市公司

B.非上市公司

C.民营企业

D.海外上市公司

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第2题
代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有而非租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让服务业
务。()

A.正确

B.错误

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第3题
关于代办股份转让系统的说明,正确的是()。

A.代办股份转让系统又称“三板市场”

B.代办股份转让系统始建于2001年6月

C.证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市股份有限公司提供规范股份转让服务

D.代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任

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第4题
()是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市 场。A.主板市场B.二

()是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市 场。

A.主板市场

B.二板市场

C.三板市场

D.第三市场

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第5题
直接投资业务是指证券公司利用自身的专业优势寻找并发现优质投资项目或公司,以自有或募集资金进
行股权投资,并以获取股权收益为目的的业务。下列陈述正确的是()。

A.国内证券公司目前采用设立专业子公司的形式进行直接投资业务

B.直接投资业务应选择周期性行业

C.直接投资业务应该与股市相关性大

D.直接投资业务看中投资对象的股价波动

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第6题
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ()A.正确 B

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ()

A.正确

B.错误

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第7题
证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。()A.正确B.错

证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ()

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有()

A.单独或合谋,集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易

C.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖

D.以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券

E.以其他方法操纵证券交易价格

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第9题
以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

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第10题
综合类证券公司以盈利为目的,并以自有资金和依法筹集的资金,用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的().

A.经纪业务

B.代理业务

C.自营业务

D.承销业务

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