题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
下列各项属于自营业务的内部控制内容的是()。
A.建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
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A.建立防火墙制度
B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D. 证券公司应建立独立的实时监控系统
A.建立防火墙制度
B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证
D.证券公司应建立独立的实时监控系统
A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理
C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险
D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权
A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C.由于管理不善而造成的损失
D.由于内部控制不严格而造成的损失
E.由于投资决策失误而造成的损失
A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标
B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点
C.确保各项风险准备之和小于净资本
D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制