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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列各项属于自营业务的内部控制内容的是()。

A.建立防火墙制度

B. 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C. 应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D. 证券公司应建立独立的实时监控系统

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第1题
下列各项属于自营业务的内部控制内容的有()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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第2题
下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有()。

下列各项属于证券公司资产管理业务内部控制内容的有()。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析,

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第3题
下列属于资产管理业务内部控制内容的有()。

A.重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险

B.应由资产管理部门统一管理资产管理业务,资产管理业务应与自营业务共同管理

C.应制定规范的业务流程、操作规范和控制措施,有效防范各类风险

D.应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的知情权

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第4题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第5题
下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

A.规模失控

B.账外自营

C.内幕交易

D.信用交易

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第6题
根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有()。

A.因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失

B.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

C.由于管理不善而造成的损失

D.由于内部控制不严格而造成的损失

E.由于投资决策失误而造成的损失

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第7题
自营业务内部控制的内容应包括()。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

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第8题
为建立以证券公司净资本等风险控制指标为主要监管内容的体系,证监会发布了《关于发布证券公司净资
本计算标准的通知》,对净资本的计算进行了重新规定。下列关于该规定说法不正确的是()。

A.风险控制指标可分为绝对指标和相对指标

B.核心资本监管是风险控制指标体系的重点

C.确保各项风险准备之和小于净资本

D.对证券自营等部分高风险业务规模进行直接控制

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第9题
以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

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第10题
下列各项中,属于合理保证鉴证业务的有()。

A.内部控制审计业务

B.财务报表审阅业务

C.审计和审阅以外的其他鉴证业务

D.财务报表审计业务

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