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[判断题]

期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,1年内累计2次被中国证券监督管理委员会及其派出机构进行监管谈话的,中国证券监督管理委员会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有()。

A.规范期货公司运作

B.规范期货从业人员的执业行为

C.防范经营风险

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

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第2题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,指的是()。

A.期货公司的总经理、副总经理

B.首席风险官

C.财务负责人

D.营业部负责人

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第3题
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据()制定的。

A.《期货公司监督管理办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《期货交易管理条例》

D.《期货从业人员管理办法》

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第4题
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?()A.中国期货业

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得以下哪个机构核准的任职资格?()

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.期货保证金安全存管监控机构

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第5题
下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人
员的是()。

A.董事长

B.监事

C.首席风险官

D.财务负责人

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第6题
下列属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职条件的有()。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.履行职责所必需的经营管理能力

D.具有硕士研究生以上学历

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第7题
下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是()。A.注册资本最低额为1000万元B.董事、监事、高级管

下列关于期货公司设立条件的说法中。错误的是()。

A.注册资本最低额为1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

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第8题
下列各项属于申请设立期货公司的条件的是()。

A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

C.主要股东及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录

D.有合格的经营场所和业务设施

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第9题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。A.因违法行为或者违纪行为被解

以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是()。

A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起满3年

B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起已满5年

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期已满3年

D.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未满3年

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第10题
下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。A.注册资本最低额为人民币1000万元B.董事、监事、

下列关于期货公司设立条件的说法中,错误的是()。

A.注册资本最低额为人民币1000万元

B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格

C.有符合法律、行政法规规定的公司章程

D.有健全的风险管理和内部控制制度

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第11题
申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ、有合格的经营场所和业务设施 Ⅱ、有符合法律、行政法

申请设立期货公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ、有合格的经营场所和业务设施 Ⅱ、有符合法律、行政法规规定的公司章程 Ⅲ、注册资本最低限额为人民币2 000万元 Ⅳ、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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