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[主观题]

证券公司只能以书面方式,对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。 ()

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第1题
下列说法中,错误的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的

下列说法中,错误的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的相关信息,获得的信息按照规定只能以书面文件形式予以记载、保存

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议

D.证券投资顾问向客户提供投资建议,知悉客户作出具体投资决策计划的,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

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第2题
下列有关审计程序的说法中,错误的是()。

A.检查有形资产可以为其存在、权利和义务认定提供可靠的审计证据

B.观察所提供的审计证据仅限于观察发生的时点

C.注册会计师可能以书面或口头方式向被审计单位内部或外部的知情人员获取信息

D.针对某些事项,注册会计师可能认为有必要向管理层获取书面声明,以证实对口头询问的答复

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第3题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,对于单位代理个人开立的只收不付的银行账户,各机构应在激活时获取账户持有人的声明文件。()
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第4题
客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内()提出。A.可以通过电话方式B.只能

客户对交易结算报告有异议的,应当在期货经纪合同约定的时间内()提出。

A.可以通过电话方式

B.只能以书面方式

C.可以通过微信方式

D.任何方式

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第5题
关于批量开卡业务尽职调查与客户回访说法正确的是()。

A.受理批量开卡申请单位书面申请前,各分支行应组织对申请单位展开尽职调查

B.开展尽职调查可采取通过工商部门网站查询、实地走访、电话核实、网络信息查验等多种方式核实授权经办人、申请单位的真实性以及申请人的真实开卡意愿,杜绝发生虚假申请情形

C.批量开卡后,各分支行应采用事后电话回访、上门拜访等方式,抽样回访申请人,询问是否为本人意愿开卡、是否知悉单位代理办卡业务申请、核实单位告知义务的履行情况

D.回访核查过程中发现的非本人意愿办卡的,可引导申请人到网点办理销卡手续

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第6题
下列关于“赎买”,认识正确的是()

A.马克思曾设想对资本主义工商业的改造只能以赎买的方式进行

B.十月革命后,列宁在苏维埃俄国实现了和平赎买

C.赎买是指资本家在一定年限内从企业经营所得中获取一部分利润

D.赎买过程中国家无偿的占有资本家的企业

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第7题
对于下列有关证券交易的问题,哪一个应该给以否定的回答?()

A.股票交易是不是只能在证券交易所进行

B.证券交易能不能以期货方式进行

C.证券公司向客户融资进行证券交易是否为法律所禁止

D.证券交易所自主调整的交易收费标准是否违法

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第8题
对中风险客户应当采取强化尽职调查措施,以获取额外的客户信息及交易目的。()
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第9题
世界银行营商环境评价数据获取的方式有()

A.问卷调查

B.电话调查

C.书面信函

D.团队访问

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第10题
对我国期货交易与股票交易的描述,正确的是()。

A.期货交易只能以卖出建仓,股票交易只能以买入建仓

B.股票交易实行当日无负债结算

C.股票交易均以获取公司所有权为目的

D.期货交易采取保证金制度参考

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